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  11月15日晚间,20万和01、20 万和02、21万和01、21万和02等多债券同时发布公告称,近日公司收到证券会浙江监管局于2021年11月8日出具的《关于对万和证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》及《关于对万和证券股份有限公司台州分公司采取责令改正措施的决定》。


  公告显示,万和证券台州分公司原负责人黄某因涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施,公司未及时发现分支机构负责人失联的情况,也未在规定时间内向监管部门报告;台州分公司存在负责人违规授权其他人员代为行使职权,对客户风险测评和投资者适当性管理不到位的情形。

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  浙江监管局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案;决定责令台州分公司限期对上述问题进行改正,达到如下要求:进一步夯实内部控制,提升合规水平,做好风险管理,维护客户合法权益。

  万和证券表示,公司已于2021年9月1日免去黄某台州分公司负责人职务。公司将全面梳理产生的问题的原因,对直接责任人及其他人员按照工作职责进行问责;在梳理分支机构及人员管理机制基础上完善分支机构及人员管理的相关制度和机制,针对采取监管措施的问题制定整改方案,在规定时间内完成整改。

  截止发稿前,浙江证监局暂未发布万和证券公告的两则处罚。

  

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